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证监会再查场外配资 要求券商月底前清理完毕  

2015-09-02 22:01:15|  分类: 股票故事 |  标签: |举报 |字号 订阅

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证监会再查场外配资

 

        场外配资的清理整顿工作仍在进一步的落实中。近日监管发文要求彻底券商彻底清除违法违规的配资账户,重点是违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。清理整顿工作原则上要求在9月30日前完成,个别存量较大的公司不得晚于10月底前完成。

2015年8月31日证监会证券基金机构监管部下发《关于进一步落实<关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见>有关事项的通知》(下称《通知》),要求各证监局在前期核实工作的基础上,督促辖区证券公司限期完成利用息息系统外部接入开展违法证券业务活动的清理整顿工作。

《通知》显示,在现有存量配资账户中,规模超过300亿元的有2家券商,计划要求在10月31日前清理完成;规模在100-150亿元的6家券商,要求在9月30日前清理完成;规模在50-100亿元的有8家券商,要求在9月25日前清理完成;规模在10-50亿元的有13家券商,要求在9月18日前清理完成;规模在10亿元以下的有18家券商,要求在9月11日前清理完成。

《通知》要求,各证监局应在辖区证券公司完成清理整顿工作后向证券业协会出具证券公司申请外部接入信息系统评估认证的无异议函,无异议函应说明证券公司清理整顿完成情况。

具体操作上,各证监局应于9月1日起启动证券公司信息系统外部接入的日报及周报制度,每个工作日下午4点前将本辖区公司清理整顿工作进展按照日报格式报送至证券基金机构监管部;每周五下班前将本周辖区公司清理整顿工作进展按照周报格式报送,直至辖区证券公司完成清理准吨工作。

此前,证监会发文《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》等文件,各证监局对辖区证券公司信息系统外部接入情况进行了核实,督促相关证券公司及时清理整顿,借助外接信息系统为客户开立虚拟证券账户、借用他人证券帐户等违法违规活动得到了一定遏制。

事实上,证监会从今年1月就开始落实与账户实名制相关的监管措施,要求券商排查外部信息接入系统。这个监管动作持续数月,直到股灾爆发。财新网报道《证券业反思股灾:规范杠杆与恢复市场机制并举》援引知情人士观点称,由于在这期间具体的监管标准并不清晰,证券业协会迟迟未出台外部信息接入系统的规范细则,加上部分券商动作迟缓,导致存在“令行禁不止”的情况。

8月25日晚,海通、广发、华泰、方正四家券商相继发布公告表示,公司于8月24日收到中国证监会《调查通知书》,被证监会立案调查。具体原因公告中并未列明,仅称“因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为被证监会立案调查”。

知情人士表示,这些券商均是在证监会严令禁止为场外配资提供便利之后,仍然存在账户接入行为的。除了已经受到严格限制的恒生HOMS、同花顺和铭创,部分公司还有自己开发的外部信息接入软件。“开发这个东西没有难度,监管部门可能最后看实质上是否给配资提供了便利,所以打击面更大一些。”

目前,券商开展的融资融券余额已经出现连续下跌,目前回到今年3月初1.1万亿元的水平线上,较之高点削去一半,风险得到释放。业内估计,脱离监管视野的场外配资规模应有相当程度的下降,但是在局部仍有抬头,部分配资公司重新转向线下模式。

 

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